FINRA تستأجر شركة محاماة لمراجعة عملية اختيار المحكمين

سيقود كريستوفر جيرولد ، الشريك في مجموعات التقاضي في الأوراق المالية وتحقيقات الشركات وممارسات النزاهة في Lowenstein ، المراجعة المستقلة ويقدم تقريرًا عن نتائج الشركة مباشرةً إلى لجنة التدقيق التابعة لمجلس محافظي FINRA. قبل انضمامه إلى لوينشتاين في يناير ، كان جيرولد رئيسًا لمكتب نيو جيرسي للأوراق المالية من 2017 إلى 2021 وشغل منصب رئيس جمعية مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية.

قال لانس دروموند ، حاكم FINRA ورئيس لجنة التدقيق: “نحن نثق بقدرة Lowenstein على إجراء مراجعة مستقلة لعملية اختيار المحكمين التي تتم إدارتها في هذه المسألة ، ونتطلع إلى تلقي النتائج التي توصلوا إليها في الأشهر المقبلة”.

تدير DRS منتدى تحكيم للمساعدة في حل النزاعات التي تشمل المستثمرين وشركات الأوراق المالية وموظفيها المسجلين. على الرغم من أن شركات الأوراق المالية ومستشاري الاستثمار غالبًا ما يشتملون على بنود تحكيم إلزامية في اتفاقيات حسابات العملاء الخاصة بهم ، إلا أن قواعد FINRA لا تتطلب هذه الممارسة. يعمل منتدى التحكيم وفقًا للقواعد التي تمت الموافقة عليها من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات ، بعد التأكد من أن القواعد في المصلحة العامة.

تقوم لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) بفحص عمليات دائرة الاستعلام والأمن بانتظام.